严查证券机构私募资管违规发债

为了贯彻落实中央金融工作会议精神和新《国九条》要求，切实保护投资者利益，监管部门全面强化对证券基金经营机构的监管。

中国证券报·中证金牛座记者了解到，针对证券基金经营机构私募资管业务参与结构化发债违规行为，监管累计处理 19 家机构和 90 名从业人员，相关违规行为明显减少。

据监管部门近期通报，日常监测发现某基金公司涉嫌公司治理和私募资管业务违规，具体表现为：产品沦为通道（由委托人或指定第三方下达投资指令或提供实质性投资建议），违规参与结构化发债（集合资产管理计划委托人为两只私募证券投资基金，资管计划投资债券的发行人与资金来源方关联），未按时向监管部门报备高管变更。

监管部门对该公司采取了责令改正并暂停新增私募资管产品备案 3 个月的行政监管措施，同时对公司高管及相关专户产品投资经理一并采取监管措施。

通报强调，监管部门将坚决贯彻落实中央金融工作会议精神和新《国九条》要求，全面强化对证券基金经营机构的监管，将“长牙带刺”落到实处。各行业机构应着力加强内部治理和文化建设，严格执行法规要求，切实履行主动管理职责，严禁参与各种异化、变形的结构化发债行为，牢牢守住合规风控底线。